股票代码：003009                 股票简称：中天火箭 债券代码：127071                 债券简称：天箭转债         陕西中天火箭技艺股份有限公司               公开辟行可调整公司债券          第三次临时受托措置事务诠释                 （2023 年度）                 债券受托措置东谈主                 二〇二三年十二月               伏击声明   本诠释依据《公司债券刊行与往来措置目标》《对于陕西中天火箭技艺股份 有限公司公开辟行可调整公司债券之债券受托措置条约》（以下简称“《受托管 理条约》”）《陕西中天火箭技艺股份有限公司公开辟行可调整公司债券召募说 明书》（以下简称“《召募说明书》”）等相关章程，由本次债券受托措置东谈主中 国国外金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）编制。中金公司对本诠释中 所包含的从上述文献中引述内容和信息未进行孤苦考证，也不就该等引述内容和 信息的真确性、准确性和无缺性作念出任何保证或承担任何牵扯。   本诠释不组成对投资者进行或不进行某项行为的推选观念，投资者移交相关 事宜作念出孤苦判断，而不应将本诠释中的任何内容据以手脚中金公司所作的承诺 或声明。在职何情况下，投资者依据本诠释所进行的任何手脚或不手脚，中金公 司不承担任何牵扯。   中金公司手脚陕西中天火箭技艺股份有限公司（以下简称“中天火箭”、                                  “发 行东谈主”、或“公司”）公开辟行可调整公司债券（债券简称：                           “天箭转债”，债券代 码：127071，以下简称“本次债券”）的保荐机构、主承销商和受托措置东谈主，抓 续密切暖和对债券抓有东谈主职权有首要影响的事项。证据《公司债券刊行与往来管 理目标》    《公司债券受托措置东谈主执业行为准则》                    《可调整公司债券措置目标》等相 关章程、本次债券《受托措置条约》的商定以及刊行东谈主于 2023 年 11 月 30 日披 露的《陕西中天火箭技艺股份有限公司对于聘任老实国外司帐师事务所（独特普 通结伴）为公司 2023 年度审计作事机构的公告》，现就本次债券首要事项诠释如 下：      一、本次债券核准概况   本次刊行经公司于2022年1月19日召开的第三届董事会第十二次会议、2022 年2月28日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过，并经公司于2022年3月18 日召开的2022年第一次临时激动大会审议通过，激动大会决策灵验期至2023年3 月17日。本次刊行于2022年7月4日通过中国证券监督措置委员会（以下简称“中 国证监会”）刊行审核委员会审核，并得回中国证监会于2022年7月18日核发的《关 于核准陕西中天火箭技艺股份有限公司公开辟行可调整公司债券的批复》（证监 许可[2022]1549号）核准。      二、“天箭转债”基本情况   （一）债券称号：陕西中天火箭技艺股份有限公司公开辟行可调整公司债券   （二）债券简称：天箭转债   （三）债券代码：127071   （四）债券类型：可调整公司债券   （五）刊行限制：东谈主民币49，500.00万元   （六）刊行数目：4，950，000张   （七）票面金额和刊行价钱：本次刊行的可转债每张面值为东谈主民币100元， 按面值刊行   （八）债券期限：本次刊行的可转债期限为自愿行之日起6年，即自2022年8 月22日至2028年8月21日（如遇法定节沐日或休息日延至后来的第1个责任日；顺 延时间付息款项不另计息）   （九）债券利率：第一年0.2%、第二年0.3%、第三年0.4%、第四年1.5%、 第五年1.8%、第六年2.0%   （十）付息的期限和表情   本次可转债承袭每年付息一次的付息表情，到期奉赵整个未转股的可转债本 金和终末一年利息   计息年度的利息（以下简称“年利息”）指本次可转债抓有东谈主按抓有的本次可 转债票面总金额自本次可转债刊行首日起每满一年可享受确当期利息   年利息的贪图公式为：I= B1×i   I：指年利息额；   B1：指本次可转债抓有东谈主在计息年度（以下简称“夙昔”或“每年”）付息债权 登记日抓有的本次可转债票面总金额；   i：指本次可转债夙昔票面利率   （1）本次可转债承袭每年付息一次的付息表情，计息肇始日为本次可转债 刊行首日（2022年8月22日，T日）   （2）付息日：每年的付息日为自本次可转债刊行首日起每满一年确当日。 如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个往来日，顺延时间不另付息。每 相邻的两个付息日之间为一个计息年度   （3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一往来日， 公司将在每年付息日之后的5个往来日内支付夙昔利息。在付息债权登记日前（包 括付息债权登记日）肯求调整成公司股票的本次可转债，公司不再向其抓有东谈主支 付本计息年度及以后计息年度的利息   （4）本次可转债抓有东谈主所得回利息收入的应付税项由可转债抓有东谈主承担   （十一）转股期限   本次可转债转股期自本次可转债刊行已毕之日（2022年8月26日，T+4日） 满6个月后的第一个往来日（2023年2月27日）起至本次可转债到期日（2028年8 月21日）止。（如遇法定节沐日或休息日延至后来的第1个责任日；顺延时间付 息款项不另计息）   （十二）转股价钱：本次刊行可转债的运行转股价钱为53.11元/股，现时转 股价钱为53.02元/股   （十三）信用评级情况：本次可调整公司债券经东方金诚国外信用评估有限 公司评级，证据东方金诚国外信用评估有限公司出具的《陕西中天火箭技艺股份 有限公司公开辟行可调整公司债券信用评级诠释》，刊行东谈主主体信用评级为AA， 评级预测为踏实，本次可调整公司债券信用评级为AA+。证据东方金诚国外信用 评估有限公司2023年6月2日出具的《陕西中天火箭技艺股份有限公司主体及天箭 转债2023年度追踪评级诠释》，现时公司主体信用等第守护为AA，评级预测为 踏实，“天箭转债”的信用等第守护为AA+   （十四）信用评级机构：东方金诚国外信用评估有限公司   （十五）担保事项：本次公开辟行可转债承袭连带牵扯保证的担保表情，公 司控股激动航天四院为本次可转债提供全额无要求弗成取销的保证担保   （十六）登记、托管、奉求债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司   三、本次债券首要事项具体情况   中金公司手脚本次债券的保荐机构、主承销商和受托措置东谈主，抓续密切暖和 本次债券对债券抓有东谈主职权有首要影响的事项，现将本次《陕西中天火箭技艺股 份有限公司对于聘任老实国外司帐师事务所（独特无为结伴）为公司2023年度审 计作事机构的公告》的具体情况诠释如下：      （一）拟聘任司帐师事务所基本情况   证据刊行东谈主表示的《陕西中天火箭技艺股份有限公司对于聘任老实国外司帐 师事务所（独特无为结伴）为公司2023年度审计作事机构的公告》内容，刊行东谈主 本次拟聘任司帐师事务所基本情况如下。   “   （1）基本信息   机构称号：老实国外司帐师事务所（独特无为结伴）                         （以下简称“老实国外”）   机构性质：独特无为结伴企业   设立日历：老实国外创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计 鉴证、本钱市集作事、措置征询、政务征询、税务作事、法务与计帐、信息技艺 征询、工程征询、企业估值的特大型轮廓性征询机构。   注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域   首席结伴东谈主：邱靖之   结伴东谈主及注册司帐师情况：截止 2022 年 12 月 31 日，老实国外结伴东谈主 85 东谈主，注册司帐师 1061 东谈主，签署过证券作事业务审计诠释的注册司帐师 347 东谈主。   业务信息情况：老实国外 2022 年度经审计的收入总和 31.22 亿元，审计 业务收入 25.18 亿元， 证券业务收入 12.03 亿元。 2022 年度上市公司审计客 户 248家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和 信息技艺作事业、电力、热力、燃气及水分娩和供应业、批发和零卖业、交通运 输、仓储和邮政业等，审计收费总和 3.19 亿元，同业业上市公司审计客户 152 家。   （2）投资者保护智商   老实国外按摄影关法律法例在以旧年度已累计计提足额的奇迹风险基金，已 计提的奇迹风险基金和购买的奇迹保障累计补偿名额不低于 20，000 万元。奇迹 风险基金计提以及奇迹保障购买得当相关章程。近三年，老实国外不存在因执业 行为在相关民事诉讼中承担民事牵扯的情况。   （3）诚信记载   老实国外近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督措置 步骤 9 次、自律监管步骤 1 次和次第责罚 0 次。从业东谈主员近三年因执业行为 受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督措置步骤 9 次，波及东谈主员 22 名。   （1）基本信息   技俩结伴东谈主、署名注册司帐师、技俩质地死心复核东谈主基本信息如下：   技俩结伴东谈主及署名注册司帐师1：谭学，2008年景为注册司帐师，2008年开 始从事上市公司审计，2007年动手在本所执业，2023年动手为刊行东谈主提供审计服 务，近三年签署上市公司审计诠释5家，近三年复核上市公司审计诠释2家。   署名注册司帐师2：张洋，神秘顾客学习2021年景为注册司帐师，2018年动手从事上市公 司审计，2017年动手在本所执业，2023年动手为刊行东谈主提供审计作事，近三年签 署上市公司审计诠释1家。   技俩质地死心复核东谈主：申旭，2016年景为注册司帐师，2012年动手从事上市 公司审计，2016年动手在本所执业，2023年动手为刊行东谈主提供审计作事，近三年 签署上市公司审计诠释14家，近三年复核上市公司审计诠释1家。   （2）诚信记载   技俩结伴东谈主、署名注册司帐师、技俩质地死心复核东谈主近三年不存在因执业行 为受到刑事处罚，受到证监会偏执派出机构、行业愚弄部门等的行政处罚、监督 措置步骤，受到证券往来所、行业协会等自律组织的自律监管步骤、次第责罚的 情况。   （3）孤苦性   老实国外及技俩结伴东谈主、署名注册司帐师、技俩质地死心复核东谈主等不存在可 能影响孤苦性的情形。   （4）审计收费   老实国外审计作事收费按照业务的牵扯轻重、繁简流程、责任要求、所需的 责任要求和工时及实验参加业务的各级别责任主谈主员参加的专科学问和责任警戒 等要素详情。   ”      （二）拟变更司帐师事务所的情况说明   证据刊行东谈主表示的《陕西中天火箭技艺股份有限公司对于聘任老实国外司帐 师事务所（独特无为结伴）为公司2023年度审计作事机构的公告》内容，刊行东谈主 本次拟变更司帐师事务所基本情况如下。   “ 属观念的审计诠释。公司不存在已奉求前任司帐师事务所开展部分审计责任后解 聘前任司帐师事务所的情况。   鉴于中审众环司帐师事务所（独特无为结伴）已谐和多年为公司提供年度审 计作事，经公司措置层及董事会审计委员会审慎磋议，提议不再续聘中审众环会 计师事务所（独特无为结伴）手脚公司2023年度审计作事机构，拟聘任老实国外 司帐师事务所（独特无为结伴）为公司提供2023年度审计作事及里面死心审计服 务。   公司已就本次更换司帐师事务所事宜与中审众环司帐师事务所进行了事先 调换，中审众环司帐师事务所已说明就本次变更司帐师事务所事宜无异议。前后 任司帐师事务所将按照《中国注册司帐师审计准则第1153号——前任注册司帐师 和后任注册司帐师的调换》的章程和其他联系要求，积极调换作念好后续相关协作 责任。   ”      （三）拟聘任司帐师事务所实施的要领   公司于2023年11月23日召开了第四届董事会审计委员会第三次会议，审议通 过《对于聘任老实国外司帐师事务所（独特无为结伴）为公司2023年度审计作事 机构的议案》。公司董事会审计委员会对老实国外的专科胜任智商、投资者保护 智商、诚信景色、孤苦性等方面进行了审查，以为老实国外具备上市公司年度审 计责任所需的专科胜任智商、投资者保护智商、诚信景色及孤苦性，轻视骄横公 司2023年度审计责任需求，开心聘任老实国外为公司提供2023年度审计作事及内 部死心审计作事。   （1）公司孤苦董事对上述事项出具事先招供观念   老实国外司帐师事务所（独特无为结伴）具有从事审计作事相关业务经历， 具备多年上市公司审计警戒，具备上市公司年度审计责任所需的专科胜任智商、 投资者保护智商、诚信景色及孤苦性，轻视骄横公司2023年度审计责任需求。公 司这次聘任，故意于保障上市公司审计责任质地，故意于保护上市公司及激动利 益。   公司本次聘任老实国外司帐师事务所（独特无为结伴）担任2023年度司帐师 事务所事项得当《国有企业、上市公司选聘司帐师事务所措置目标》等联系法律 法例、部门规章及《公司规矩》的章程，开心将《对于聘任老实国外司帐师事务 所（独特无为结伴）为公司2023年度审计作事机构的议案》提交公司第四届董事 会第五次会议审议。   （2）公司孤苦董事对上述事项出具孤苦观念   老实国外司帐师事务所（独特无为结伴）具有从事审计作事相关业务经历， 具备上市公司年度审计责任所需的专科胜任智商、投资者保护智商、诚信景色及 孤苦性，不错骄横公司2023年度审计责任的要求。公司这次聘任，得当《国有企 业、上市公司选聘司帐师事务所措置目标》等联系法律法例、部门规章及《公司 规矩》的章程，故意于保障上市公司审计责任质地，故意于保护上市公司及激动 利益。   公司第四届董事会审计委员会第三次会议及公司第四届董事会第五次会议 已审议通过《对于聘任老实国外司帐师事务所（独特无为结伴）为公司2023年度 审计作事机构的议案》，相关会议的召集、召开、表决等要领和表决后果等事项 得当联系法律法例及《公司规矩》的章程，所作出的决策正当灵验。基于以上情 况，开心聘任老实国外司帐师事务所（独特无为结伴）为公司提供2023年度审计 作事及里面死心审计作事，并开心该议案于董事会审议通事后提交公司2023年第 三次临时激动大会审议。   公司于2023年11月29日召开了第四届监事会四次会议，经审核，监事会以为： 老实国外司帐师事务所（独特无为结伴）具备上市公司年度审计责任所需的专科 胜任智商、投资者保护智商、诚信景色及孤苦性，轻视骄横公司2023年度审计工 作需求，开心聘任老实国外司帐师事务所（独特无为结伴）为公司2023年度司帐 师事务所。   公司于2023年11月29日召开了第四届董事会五次会议，全票审议通过《对于 聘任老实国外司帐师事务所（独特无为结伴）为公司2023年度审计作事机构的议 案》，开心老实国外司帐师事务所（独特无为结伴）为公司提供2023年度审计服 务及里面死心审计作事，审计鸿沟包括母公司及各子公司，2023年度审计用度共 计46万元（其中：年报审计用度36万元；内控审计用度10万元）。   公司于2023年12月15日召开2023年第三次临时激动大会，表决通过了《对于 聘任老实国外司帐师事务所（独特无为结伴）为公司2023年度审计作事机构的议 案》。本次聘任司帐师事务所事项自公司激动大会审议通过之日，即2023年12 月15日起奏效。   四、受托措置东谈主实施的职责   中金公司手脚本次债券的受托措置东谈主，为充分保障债券投资东谈主的利益，实施 债券受托措置东谈主职责，在获悉相关事项后，实时与刊行东谈主进行了调换，证据《公 司债券受托措置东谈主执业行为准则》的联系章程出具本临时受托措置事务诠释。中 金公司后续将密切暖和刊行东谈主对本次债券的本息偿付情况以偏执他对债券抓有 东谈主利益有首要影响的事项，并将严格实施债券受托措置东谈主职责。   特此提请投资者暖和本次债券的相关风险，并请投资者对相关事项作念出孤苦 判断。   特此公告。   （以下无正文）

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